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Joint communication and state sensing under logarithmic loss

news 来源：原创 2025/4/24 8:51:02

摘要——我们研究一种基本的联合通信与感知设置，其中发射机希望向接收机传输一条消息，并同时通过广义反馈估计其信道状态。我们假设感知目标是获得状态的软估计（即概率分布），而非通常假设的点估计；并且我们使用对数损失失真作为保真度度量。聚焦于具有独立同分布(i.i.d.)状态的无记忆设置，我们描述了通信率与感知失真之间的最优权衡。在此过程中，我们阐明了所谓感知互信息效用函数的操作意义。

I. 引言

我们考虑一个双终端联合通信与感知(JCAS)设置，包含一个发射机和一个接收机。发射机希望通过状态依赖的离散无记忆信道(DMC) $P_{Y|X,S}$ 向接收机传输一条消息，其中 $X$ 是发射机发送的输入， $Y$ 是接收机观测到的输出， $S$ 是信道状态。同时，发射机希望通过广义反馈信道 $P_{Z|X,S}$ 估计信道状态，输出为 $Z$ 。显然，信道输入 $X$ 在此扮演双重角色：编码消息以实现通信，探测信道以实现感知。自然地，这两个目标之间存在权衡，因为对第一个目的的最优输入通常对第二个目的并不是最优的。

Kobayashi等人[1]引入了上述基本模型并建立了可靠通信率（按Shannon定义）与状态估计保真度（用可分离失真度量表示）之间的权衡。这引发了一系列进一步的研究和扩展，包括多终端设置[2]-[4]、保密约束设置[5]、[6]和多天线高斯设置[7]等。所有这些工作都遵循相同的建模思路，允许状态以i.i.d.方式从一个信道使用变化到另一个（或更一般地，从一个区块到另一个，如[7]中）。另一种极端情况，即状态在整个传输过程中保持固定，已在[8]-[12]中考虑，假设状态取多个（通常是二进制）值。在当前工作中，我们专注于Kobayashi等人的原始设置，即具有i.i.d.状态。我们的目标是通过关注特定的保真度标准，进一步阐明通信与感知之间的权衡。

建立通信与感知之间基本权衡的一个挑战是选择感知保真度标准，即感知失真度量。一方面，人们理解失真的选择应该是应用特定的；但另一方面，不同的失真度量由不同的估计器最小化，并且常常导致不同的性能权衡。因此，建立一个"通用"的通信与感知权衡，超越特定失真度量选择的依赖，是很有意义的。

一种直观的通信与感知权衡，似乎不依赖于失真选择，可以用条件互信息术语描述为满足以下条件的所有非负元组(R, Γ)：

R < I(X;Y|S) 和 $\Gamma \leq I(S; Z|X) \quad (1)$

对于某些可容许的输入 $X$ ，其分布为 $P_X$ 。在上式中，R是通信率，Γ是感知效用，通常被称为"感知率"或"感知互信息"[13]、[14]。将互信息用作感知效用函数相对较新，可以追溯到Bell关于雷达波形设计的工作[15]（更近期的工作包括[16]-[18]）。与通信率不同，感知率没有明确的操作意义。我们将稍后回到这个重要点，但在此之前，值得强调使上述特征化特别有趣的几个方面。

除了(1)中的特征化不依赖于特定的失真度量选择（至少在表面上看是如此）外，它还在 $X$ 和 $S$ 的角色中展示了令人愉悦的对偶性。假设接收机知道信道状态S并希望恢复输入X，I(X;Y|S)捕获了观测Y中关于X给定S的信息量。对于发射机，X和S的角色相反，I(S;Z|X)捕获了Z中关于S给定X的信息量。此外，注意对于固定的 $P_{Y|X,S}$ 和 $P_S$ ， $I(X;Y|S)$ 在输入分布 $P_X$ 上是凹的，而对于固定的 $P_{Z|X,S}$ 和 $P_S$ ， $I(S;Z|X)$ 在 $P_X$ 上是线性的。区域边界上的点可通过求解以下问题确定：

$\max_{P_X} \lambda I(X;Y|S) + (1-\lambda)I(S;Z|X) \quad (2)$

对于某个 $\lambda \in [0, 1]$ ，这是控制权衡的权重。这是一个凸优化问题，可以高效求解，前提是输入字母表的大小是可管理的。

我们现在回到互信息的操作意义。对于通信，这已通过香农编码定理得到充分确立：我们知道存在可靠的编码方案¹，可实现高达互信息的所有速率，当在输入分布上最大化时，得到信道容量。而感知互信息，另一方面，经常被用作效用函数，但没有提供具体的操作解释。[13]中最近报告了一种可能的解释，将感知失真函数通过率-失真理论和数据处理不等式连接到感知互信息。然而，这种连接通常只在一些规范的特殊情况下才紧密成立。此外，这种连接隐含地要求使用率-失真编码来描述信道状态，这在大多数感知应用中可能是不必要的迂回，因为目标是直接估计状态。

在本文中，为了给(1)中的权衡提供具体解释，我们考虑Kobayashi等人[1]的基本设置，但采用不太常规的状态估计框架和失真度量。特别地，我们考虑获取状态的软估计，即概率分布（或信念），而非JCAS文献中更常见的点估计。软估计的保真度通过对数损失（log-loss）来衡量，这在预测和学习理论[19]-[21]以及数据压缩[22]-[24]中被广泛使用。我们描述了通信率与感知失真之间的基本权衡，并证明它可以通过互信息项和条件熵项来表示。这种权衡在某种意义上等同于(1)中的权衡。

II. 系统模型

我们考虑一个状态依赖的DMC，输入为X，输出为Y和Z，状态为S。接收机通过 $P_{Y|X,S}$ 观察Y，而发射机通过广义反馈获得Z，即通过 $P_{Z|X,S}$ 。该信道使用n次，发射机希望通过传输输入序列 $X^n \triangleq (X_1,\ldots,X_n)$ 向接收机发送消息，并同时通过广义反馈信号 $Z^n \triangleq (Z_1,\ldots,Z_n)$ 估计状态序列 $S^n \triangleq (S_1,\ldots,S_n)$ 。

编码：发射机有一个消息W，从 $[M_n] \triangleq {1,2,\ldots,M_n}$ 中均匀随机抽取。每比特信道的速率定义为：

$R_n \triangleq \frac{1}{n}\log M_n \quad (3)$

发射机希望将W发送给接收机，并同时通过广义反馈信道估计状态序列 $S^n$ 。为此，发射机发送输入序列 $X^n$ ，其中第 $i$ 个符号 $X_i$ 根据消息 $W$ 和发射机在当时可获得的先前信道观测 $Z^{i-1}$ 选择。因此，编码器是一系列函数 $f^n \triangleq (f_1,f_2,\ldots,f_n)$ ，其中 $f_i: [M_n] \times \mathcal{Z}^{i-1} \rightarrow \mathcal{X}$ 产生第 $i$ 个输入符号 $X_i = f_i(W, Z^{i-1})$ 。

我们假设输入序列受到成本约束，通常代表实践中的功率约束。令 $b: \mathcal{X} \rightarrow [0, \infty)$ 为成本函数， $B_n \in [0, \infty)$ 为每个输入符号的成本预算。则平均约束：

$\frac{1}{n}\sum_{i=1}^n b(f_i(w, z^{i-1})) \leq B_n \quad (4)$

必须对每个 $w \in [M_n]$ 和 $z^n \in \mathcal{Z}^n$ 成立。

解码：接收 $Y^n$ 并知道 $S^n$ 后，接收机将消息解码为 $\hat{W} = \varphi_n(Y^n, S^n)$ ，其中 $\varphi_n: \mathcal{Y}^n \times \mathcal{S}^n \rightarrow [M_n]$ 是解码器。最大解码错误概率为：

$\varepsilon_n \triangleq \max_{w\in[M_n]} \mathbb{P} [\varphi_n(Y^n, S^n) \neq W | W = w] \quad (5)$

为方便起见，通常使用平均解码错误概率 $\varepsilon_n^{\text{av}} \triangleq \mathbb{P} [\varphi_n(Y^n, S^n) \neq W]$ 。在操作上，控制最大错误概率更有意义，因为没有消息应该比其他消息有优先权。然而，就渐近可达率而言，通过排除[25]可以证明对最大错误的结果也适用于平均错误。

估计：接收 $Z^n$ 并知道 $W$ 后，发射机为状态序列 $S^n$ 产生软估计。与硬估计（即点估计）不同，软估计是 $S^n$ 上的概率分布（即pmf）。软估计器是一个函数 $\psi_n: \mathcal{Z}^n \times [M_n] \rightarrow \mathcal{P}(S^n)$ ，其中 $\mathcal{P}(S^n)$ 是 $S^n$ 上的概率单纯形。给定 $Z^n = z^n$ 和 $W = w$ ，对 $S^n$ 的软估计记为 $\psi_n(z^n, w) = Q(\cdot|z^n, w)$ ，其中 $Q(\cdot|z^n, w) \in \mathcal{P}(S^n)$ 。注意，如果 $Q(\cdot|z^n, w)$ 有单点质量，则软估计简化为点估计。

软估计的保真度通过对数损失失真来衡量。状态序列 $s^n$ 与软估计 $\psi_n(z^n, w) = Q(\cdot|z^n, w)$ 之间的对数损失定义为：

$\ell(s^n, \psi_n(z^n, w)) \triangleq \log\frac{1}{Q(s^n|z^n, w)} \quad (6)$

对数损失，也称为自信息损失，可理解为给定软估计 $Q(\cdot|z^n, w)$ 后关于 $s^n$ 的剩余不确定性[22], [23]。例如，当且仅当 $Q(\cdot|z^n, w)$ 在 $s^n$ 处有单点质量（即精确点估计）时， $\ell(s^n, \psi_n(z^n, w))$ 为零；当 $s^n$ 在 $Q(\cdot|z^n, w)$ 下概率为零时，则为无穷大。

给定发送消息w，预期的对数损失失真为：

$\Delta_n(w) \triangleq \frac{1}{n}\mathbb{E}[\ell(S^n, \psi_n(Z^n, W)) | W = w] \quad (7)$

其中除以n是为了方便渐近分析。类似于最大解码错误概率，我们的失真度量定义为针对消息指标取最大值：

$\Delta_n \triangleq \max_{w\in[M_n]}\frac{1}{n}\mathbb{E}[\ell(S^n, \psi_n(Z^n, W)) | W = w] \quad (8)$

备注1. 也可以通过取消息的平均值来定义失真度量：

$\Delta_n^{\text{av}} \triangleq \frac{1}{n}\mathbb{E}[\ell(S^n, \psi_n(Z^n, W))] \quad (9)$

这在JCAS的大多数工作[1]-[7]中是常见做法，即各种失真度量通过取消息的平均值而非最大值来定义。我们认为这主要是出于技术便利，但从操作角度看不太合适。给定的感知性能应该无论通信什么消息都能保证，因此最大值似乎更合适。

率-失真区域：如果对于任何 $\epsilon > 0$ ，存在一个编码 $(f^n, \varphi_n, \psi_n)$ ，使得在足够大的 $n$ 下， $R_n \geq R-\epsilon$ ， $\Delta_n \leq \Delta+\epsilon$ ， $B_n \leq B+\epsilon$ 且 $\varepsilon_n \leq \epsilon$ ，则编码器-解码器-估计器三元组 $(f^n, \varphi_n, \psi_n)$ 被称为可达的。率-失真区域是所有可达 $(R, \Delta)$ 元组的闭包。

III. 主要结果

定理1. $(R, \Delta)$ 是可达的当且仅当：

$R < I(X;Y|S)$
$\Delta \geq H(S|Z,X) \quad (10)$

对于某个输入随机变量X，其pmf $P_X$ 满足 $\mathbb{E}[b(X)] \leq B$ 。上述区域中涉及的随机变量满足 $(X,S,Y,Z) \sim P_X P_S P_{Y|X,S} P_{Z|X,S}$ 。

我们将在下一节证明上述定理，但在此之前，先讨论(10)与(1)中率区域的等价性，并给出一个简单例子。

1) 感知率和等效率区域：我们将在下一节看到，最小化预期对数损失的最优软估计是状态序列的后验分布。在传输前，最小化预期对数损失的软估计是状态序列的先验分布，相应的预期对数损失是每符号 $H(S)$ 。我们将率 $\Gamma = H(S) - \Delta$ 定义为先验和后验预期对数损失之间的差值。使用这个定义，(10)中的率权衡转换为(1)中的率权衡。

2) 例子： $Y = SX \oplus N_Y and Z = SX \oplus N_Z \quad (11)$

其中 $S \sim \text{Bern}(\beta)$ 是状态， $N_Y \sim \text{Bern}(p)$ 和 $N_Z \sim \text{Bern}(q)$ 是噪声项，都是伯努利分布，相互独立且独立于X。注意， $\epsilon,p,q \in [0,1]$ 是相应的伯努利参数， $\oplus$ 表示模2和。可以证明，在这种情况下，率区域由所有非负值 $(R,\Gamma)$ 给出，满足：

$R \leq \beta[h_b(\alpha * p) - h_b(p)]$
$\Gamma \leq \alpha[h_b(\beta * q) - h_b(q)] \quad (12)$

对于某个参数 $\alpha \in [0.5, 1]$ ，表示输入 $X$ 的伯努利参数，其中 $h_b(\cdot)$ 是二进制熵函数， $\alpha * p \triangleq \alpha(1-p) + (1-\alpha)p$ 。上述权衡生动地捕捉了 $X$ 和 $S$ 所扮演的双重角色。

IV. 定理1的证明

A. 对数损失下的状态感知

现在，我们暂时搁置通信部分，仅关注问题的感知部分。为此，固定一个消息 $W = w$ 和一个编码器 $f^n$ ，并回顾输入序列完全由 $Z^{n-1}$ 和 $w$ 确定，即 $X^n = f^n(Z^{n-1}, w)$ 。给定 $Z^n = z^n$ 通过广义反馈被观察到，令人惊讶的是， $S^n$ 的最小化预期对数损失的软估计是后验分布 $P_{S^n|Z^n,X^n}(\cdot|z^n, f^n(w, z^{n-1}))$ ，如下所示。

引理1. 给定 $W = w$ 和固定编码器 $f^n$ ，预期对数损失的下界为：

$n\Delta_n(w) = \mathbb{E} [\ell(S^n, \psi_n(Z^n,W)) | W = w]$

$\geq H(S^n|Z^n, X^n = f^n(w, Z^{n-1})) \quad (13)$

当且仅当软估计 $Q(\cdot|z^n,w)$ 取为后验分布 $P_{S^n|Z^n,X^n}(\cdot|z^n, f^n(w, z^{n-1}))$ 时等式成立。

证明. 条件于 $W = w$ 和 $Z^n = z^n$ ，预期对数损失的下界为：

$\mathbb{E} [\ell(S^n, \psi_n(Z^n,W)) | Z^n = z^n, W = w]$

$= \sum_{s^n \in \mathcal{S}^n} P(s^n|z^n, f^n(w, z^{n-1})) \log \frac{1}{Q(s^n|z^n, w)} \quad (14)$

$= H(S^n|Z^n, X^n = f^n(w, Z^{n-1})) + D(P||Q) \quad (15)$

$\geq H(S^n|Z^n, X^n = f^n(w, Z^{n-1})) \quad (16)$

其中 P 用作后验分布 $P_{S^n|Z^n,X^n}$ 的简写符号。(16)中的不等式源于相对熵（Kullback-Leibler散度）的非负性，当且仅当 $P = Q$ 时等式成立。通过对给定 $W = w$ 的 $Z^n$ 取期望，可得(13)。□

类似引理1的结果先前已在源编码[22], [23]和预测[21, Ch. 3.6]的背景下出现。引理1是这些结果对本文感知设置的适应，如下所示，它在定理1的可达性和逆定理证明中都起着核心作用。

B. 逆定理

假设率-失真元组 $(R, \Delta)$ 在成本预算 $B$ 下可达。为了证明逆定理，我们可以处理平均（而非最大消息）错误概率和对数损失失真，因为 $\varepsilon_n \leq \epsilon$ 和 $\Delta_n \leq \Delta+\epsilon$ 分别意味着 $\varepsilon_n^{\text{av}} \leq \epsilon$ 和 $\Delta_n^{\text{av}} \leq \Delta+\epsilon$ 。

从Fano不等式开始，通过标准步骤（见[26, Ch. 3.1.5]），通信率的上界为：

$n(R - \epsilon - \delta_n) \leq I(W; Y^n, S^n) \quad (17)$

$= \sum_{i=1}^n I(W; Y_i, S_i|Y^{i-1}, S^{i-1}) \quad (18)$

$\leq \sum_{i=1}^n I(W, Y^{i-1}, S^{i-1}; Y_i, S_i) \quad (19)$

$\leq \sum_{i=1}^n I(W, Z^{i-1}, Y^{i-1}, S^{i-1}; Y_i, S_i) \quad (20)$

$\leq \sum_{i=1}^n I(X_i, Y^{i-1}, S^{i-1}; Y_i, S_i) \quad (21)$

$= \sum_{i=1}^n I(X_i; Y_i|S_i) \quad (22)$

其中 $\delta_n \geq 0$ 可以通过增加 $n$ 变得任意小。注意，(21)来自 $X_i = f_i(W, Z^{i-1})$ 和数据处理不等式。定义一个输入随机变量 $X \sim P_X$ ，其分布 $P_X$ 定义为：

$P_X(a) = \frac{1}{n} \sum_{i=1}^n P_{X_i}(a)$ ，对所有 $a \in \mathcal{X}$ $\quad (23)$

可以证明，上述定义的随机变量 X满足预期成本约束 $\mathbb{E}[b(X)] \leq B + \epsilon$ （见附录）。利用互信息在输入分布上的凹性和Jensen不等式，我们得到：

$R \leq I(X; Y|S) + \epsilon + \delta_n \quad (24)$

现在转向对数损失。我们写道：

$n(\Delta + \epsilon) \geq n\Delta_n^{\text{av}} \quad (25)$

$= \mathbb{E} [\ell(S^N, \psi_n(Z^n, W))] \quad (26)$

$\geq H(S^n|Z^n, X^n) \quad (27)$

$\geq H(S^n|Z^n, W) \quad (28)$

其中(27)来自引理1并对 W取期望，而(28)成立是因为 $X^n = f^n(W, Z^{n-1})$ 。对于接下来的步骤，我们发现处理感知率 $\Gamma = H(S) - \Delta$ 更为方便。我们按如下方式进行：

$n(\Gamma - \epsilon) \leq H(S^n) - H(S^n|Z^n, W) \quad (29)$

$= I(S^n; Z^n|W) \quad (30)$

$= \sum_{i=1}^n I(S^n; Z_i|Z^{i-1}, W) \quad (31)$

$= \sum_{i=1}^n I(S^n; Z_i|Z^{i-1}, W, X_i) \quad (32)$

$\leq \sum_{i=1}^n H(Z_i|X_i) - H(Z_i|X_i, Z^{i-1}, W, S^n) \quad (33)$

$= \sum_{i=1}^n I(S_i; Z_i|X_i) \quad (34)$

(32)来自 $X_i = f_i(W, Z^{i-1})$ ，而(34)成立是因为 $(W, Z^{i-1}, S^{i-1}, S_{i+1}^n) \rightarrow (S_i, X_i) \rightarrow Z_i$ 形成马尔可夫链，因此 $H(Z_i|X_i, Z^{i-1}, W, S^n) = H(Z_i|X_i, S_i)$ 。

从(34)继续，我们写道：

$\Gamma - \epsilon \leq \frac{1}{n} \sum_{i=1}^n I(S_i; Z_i|X_i) \quad (35)$

$= \sum_{a\in\mathcal{X}} \frac{1}{n}\sum_{i=1}^n P_{X_i}(a)I(S_i;Z_i|X_i=a)\quad (36)$

$= \sum_{a\in\mathcal{X}} P_X(a)I(S;Z|X=a) \quad (37)$

$= I(S;Z|X) \quad (38)$

其中我们使用了(23)中定义的输入分布 $P_X$ 。

通过足够增大n，我们可以使(24)和(38)中的 $\epsilon$ 和 $\delta_n$ 变得任意小。令 $n \rightarrow \infty$ 且 $\epsilon,\delta_n \rightarrow 0$ ，由此可得 $R \leq I(X;Y|S)$ 且 $\Gamma \leq I(S;Z|X)$ （或等价地， $\Delta \geq H(S|Z,X)$ ），对于某些满足 $\mathbb{E}[b(X)] \leq B$ 的 $P_X$ 成立，这就证明了逆定理。

C. 可达性

对于可达性部分，只需证明定理1中区域的边界曲线是可达的。该边界曲线由形如(R^*(∆,B),∆)的对组成，其中：

$R^*(\Delta, B) \triangleq \max_{P_X} I(X;Y|S),$

$\text{s.t. } H(S|Z,X) = \Delta, \mathbb{E}[b(X)] = B. \quad (39)$

考虑边界曲线上的任意一点 $(R,\Delta)$ ，令 $P_X$ 为满足 $R = R^*(\Delta,B) = I(X;Y|S)$ ， $H(S|Z,X) = \Delta$ 且 $\mathbb{E}[b(X)] = B$ 的输入分布。如我们将看到的，使用非反馈码和非自适应编码器就足够了。这并不奇怪，因为信道和状态序列都是无记忆的（参见[1]、[3]）。

固定 $n$ 和 $\epsilon > 0$ 。每个消息索引 $w \in [M_n]$ 映射到一个码字 $x^n(w) \in \mathcal{X}^n$ ，所有码字共同组成一个码本 $C_n = {x^n(1), x^n(2), \ldots, x^n(M_n)}$ 。状态序列 $S^n$ 的后验概率分布分解为：

$P_{S^n|Z^n,X^n}(s^n|z^n, x^n(w)) = \prod_{i=1}^n P_{S|Z,X}(s_i|z_i, x_i(w)). \quad (40)$

以(40)中的后验分布作为软估计可得：

$\Delta_n(w) = \frac{1}{n}H(S^n|Z^n, X^n = x^n(w))$

$= \frac{1}{n}\sum_{i=1}^n H(S_i|Z_i, X_i = x_i(w)). \quad (41)$

显然，对于每个 $w \in [M_n]$ ，如果所有码本 $C_n$ 中的码字都从集合 $\mathcal{B}n$ 中选择，则保证实现 $\Delta_n(w) \leq \Delta + \epsilon$ 的同时满足 $\frac{1}{n}\sum{i=1}^n b(x_i(w)) \leq B + \epsilon$ ，其中：

$\mathcal{B}n \triangleq {x^n \in \mathcal{X}^n: \frac{1}{n}\sum{i=1}^n b(x_i) \leq B + \epsilon, \frac{1}{n}\sum_{i=1}^n H(S|Z, X = x_i) \leq \Delta + \epsilon}. \quad (42)$

接下来需要证明存在这样一个码本，其速率 $\frac{1}{n}\log M_n \geq I(X;Y|S) - \epsilon$ 且错误概率 $\varepsilon_n \leq \epsilon$ 。

为此，我们引用一个被称为Feinstein引理的信道编码定理（见[27, 定理18.7]）。在该引理的表述中， $X^n \sim P_{X^n}$ 是从多字母输入分布 $P_{X^n}$ 中抽取的随机输入序列，该分布在集合 $\mathcal{B}n$ 上有支撑，且 $i(x^n;y^n|s^n) \triangleq \log \frac{P{Y^n|X^n,S^n}(y^n|x^n,s^n)}{P_{Y^n|S^n}(y^n|s^n)}$ 是条件于状态序列的信息密度。

引理2. 固定阈值参数 $\gamma_n > 0$ 。存在一个码本 $C_n \subseteq \mathcal{B}_n$ ，大小为 $|C_n| = M_n$ ，且最大解码错误概率 $\varepsilon_n$ 满足：

$\varepsilon_n \leq \mathbb{P}[i(X^n;Y^n|S^n) < \log \gamma_n] + \frac{M_n}{\gamma_n}. \quad (43)$

接下来，我们通过适当选择多字母输入分布 $P_{X^n}$ 和阈值参数 $\gamma_n$ 来证明可实现期望的速率。特别地，我们设：

$P_{X^n}(x^n) = \frac{P_X^n(x^n)}{P_X^n(\mathcal{B}_n)}\mathbf{1}[x^n \in \mathcal{B}_n] \quad (44)$

其中 $P_X^n(x^n) = \prod_{i=1}^n P_X(x_i)$ 是来自 $P_X$ （在可达性开始时定义）的 $n$ 重乘积分布，且 $P_X^n(\mathcal{B}n) \triangleq \sum{x^n \in \mathcal{B}_n} P_X^n(x^n)$ 。此外，我们设置 $\gamma_n$ 使得 $\frac{1}{n}\log \gamma_n = I(X;Y|S) - \epsilon/2$ 。有了这些选择，(43)中的项 $\mathbb{P}[i(X^n;Y^n|S^n) < \log \gamma_n]$ 随着n趋于无穷而趋于零，如下所示：

$\mathbb{P}[i(X^n;Y^n|S^n) < \log \gamma_n]$

$= \sum_{x^n} P_{X^n}(x^n)\mathbb{P}[i(X^n;Y^n|S^n) < \log \gamma_n | X^n = x^n]$

$\leq \frac{1}{P_X^n(\mathcal{B}_n)}\mathbb{P}[\frac{1}{n}i(X^n;\tilde{Y}^n|S^n) < I(X;Y|S) - \frac{\epsilon}{2}] \quad (45)$

其中 $\tilde{X}^n \sim P_X^n$ 且 $\tilde{Y}^n$ 是相应的接收机输出。根据大数定律， $P_X^n(\mathcal{B}_n) \rightarrow 1$ 且 $\mathbb{P}[\frac{1}{n}i(\tilde{X}^n;\tilde{Y}^n|S^n) < I(X;Y|S) - \frac{\epsilon}{2}] \rightarrow 0$ ，随着 $n \rightarrow \infty$ 。

此外，通过选择 $M_n$ 使得 $\frac{1}{n}\log M_n = I(X;Y|S)-\epsilon$ ，(43)中的项 $\frac{M_n}{\gamma_n}$ 也趋于零，因为 $n$ 趋于无穷。因此，对于足够大的 $n$ ，保证了 $\varepsilon_n \leq \epsilon$ ，这就完成了证明。

备注2. 引理2是一个使用Feinstein最大编码和次优阈值解码证明的民间编码定理变体。一个类似但略微较弱的界限也适用于平均编码错误概率，且可以使用Shannon的随机编码与阈值解码来证明。这两种界限都适用于我们证明渐近结果的目的。我们建议读者参考[27, Ch. 18]获取关于这些界限的全面现代处理，它们有时被称为信息谱界限或单次界限³。此外，Feinstein引理的成本约束版本在[27, 定理20.7]中给出，服务于相同目的。

备注3. 定理1的可达性也可以使用更常见的联合典型性方法来证明。为此，使用鲁棒典型性（在El-Gamal和Kim[26]中广泛使用）并调用典型平均引理来处理(42)中的输入成本和感知约束可能最为方便。这基本上是[1]中采用的方法，但使用平均（而非最大）失真度量，相对于最大值略微容易处理。我们选择了通过Feinstein引理使用信息谱单次方法，它具有一些优势。首先，它直接扩展到具有连续字母表的信道（如高斯信道），无需离散化（这是扩展基于鲁棒典型性的证明所需的）。此外，上述可达性结果可通过正态近似（参见[27, 定理19.11]）得到有限块长特征化。最后，尽管不是本文的重点，基于Feinstein引理的可达性适用于一般的信道，例如有记忆或非平稳或非遍历[28]的信道。

V. 高斯信道

到目前为止，我们一直考虑具有离散字母表的信道，但这些结果也适用于具有连续字母表的信道，前提是$S$具有有界微分熵的先验和后验概率密度（即 $h(S|Z,X) > -\infty$ ）。高斯信道满足此要求，其输出为：

$Y = SX + N_Y and Z = SX + N_Z \quad (46)$

其中 $S \sim \mathcal{N}(0,1)$ 表示状态， $N_Y \sim \mathcal{N}(0,1)$ 和 $N_Z \sim \mathcal{N}(0,1)$ 是噪声项，都相互独立且独立于 $X$ 。输入受到平均功率（即平方成本）约束，预算为 $P$ 。

根据定理1，可以证明，率-失真权衡由所有满足以下条件的对 $(R,\Delta)$ 给出：

$R \leq I(X;Y|S)$ 和 $\Delta \geq \frac{1}{2}\mathbb{E}\left[\log\left(\frac{2\pi e}{1+|X|^2}\right)\right] \quad (47)$

对于某些满足 $\mathbb{E}[|X|^2] \leq P$ 的 $X$ 。注意，在这种情况下，失真（即预期对数损失）可以是负的。等价地，率区域由所有满足以下条件的对 $(R,\Gamma)$ 给出：

$R \leq I(X;Y|S) and \Gamma \leq \frac{1}{2}\mathbb{E}[\log(1+|X|^2)] \quad (48)$

为了比较，我们呈现[1]中在平方损失失真度量下的结果。在这种情况下，率-失真区域由所有满足以下条件的对 $(R,D)$ 组成：

$R \leq I(X;Y|S)$ 和 $D \geq \mathbb{E}\left[\frac{1}{1+|X|^2}\right] \quad (49)$

根据Jensen不等式，对数损失和平方损失失真都由满足 $|X|^2 = P$ 的输入最小化。因此，在最小失真下，二进制相移键控(BPSK)在两种情况下都实现最佳速率。

然而一般来说，(47)和(49)中的权衡并不必然等价。为了理解这一点，令：

$\text{mmse}(x) \triangleq \mathbb{E}[(S - \mathbb{E}[S|Z, X = x])^2] = \frac{1}{1+|x|^2} \quad (50)$

为给定 $X = x$ 条件下从 $Z$ 估计 $S$ 的最小均方误差(MMSE)。在速率约束 $R$ 下，通过解决以下问题来最小化平方损失失真：

$\min_{X:\mathbb{E}[|X|^2]\leq P} \mathbb{E}[\text{mmse}(X)]$ ，满足 $I(X;Y|S) \geq R. \quad (51)$

在对数损失失真下的相应问题是

$\min_{X:\mathbb{E}[|X|^2]\leq P} e^{\mathbb{E}[\log(mmse(X))]} \quad \text{s.t.} \quad I(X;Y|S) \geq R \quad (52)$

其中对目标函数进行指数化处理并忽略常数不会改变问题。注意，(51) 是 MMSE 的算术平均值的最小化问题，作为输入 X的函数，而 (52) 是其几何平均值的最小化问题。这两种情况可能导致不同的最优输入分布。研究这两种情况下最优输入分布的结构是未来工作的内容。

VI. 讨论

通过将 [1] 中的一般速率-失真权衡专门化为对数损失失真，可以得到类似定理 1 的结果 [1，定理 1]。然而，严格来说，这种专门化并不严谨，因为 [1] 中的证明适用于离散重构字母表和可分离失真度量（即单字母失真的归一化和）。软估计不是离散的（即使状态字母表是），且第 II 节中定义的对数损失不是可分离的。后一个问题可以通过将软估计的集合限制为乘积分布来规避，这在我们特定情况下由于独立同分布状态而不是一个主要限制。尽管如此，我们在此提出的问题表述和我们采用的证明技术更为通用，为处理具有记忆的信道铺平了道路。

对状态感知互信息的另一种有效解释是通过列表解码 [29]。然而，这种解释适用于具有离散字母表的信道，对于具有连续字母表的信道似乎不成立。此外，如 [23] 在源编码背景下所示，软估计下的对数损失与一般的LIST大小不完全等价，但在离散字母表下两者在某种程度上是等价的。